- Pflege und Verwaltung von Kunden- und Vertragsdaten (u. a. CRM-Systeme)
- Bearbeitung von Änderungen (z. B. Depotüberträge, Vollmachten, Nachlässe, Konditionsanpassungen
- Schriftliche und telefonische Korrespondenz mit Kunden, Banken sowie internen und externen Ansprechpartnern
- Unterstützung der Kundenbetreuung im operativen Tagesgeschäft
- Vorbereitung von Kundenterminen sowie Erstellung von Präsentationen
- Organisation und Optimierung interner Prozesse und Abläufe
- Enge Zusammenarbeit mit dem Orderteam sowie weiteren Fachbereichen
- Mitarbeit an Projekten zur Prozessoptimierung
- Organisation und Durchführung von Kundenveranstaltungen
Ergänzend (Compliance / Regulierung / Recht):
- Unterstützung bei der Einhaltung regulatorischer Anforderungen (insb. BaFin-Vorgaben)
- Mitarbeit bei Compliance-Themen, insbesondere im Vertrags- und Dokumentationsumfeld
- Vorbereitung und Pflege revisionssicherer Dokumentationen und Unterlagen
- Unterstützung bei internen und externen Prüfungen (z. B. Revision, Wirtschaftsprüfung)
- Mitwirkung bei der Umsetzung rechtlicher und regulatorischer Anforderungen im Tagesgeschäft
- Enge Abstimmung mit Compliance-, Rechts- und Risiko-Funktionen